證監(jiān)會制定、發(fā)布新規(guī)，對系統(tǒng)離職人員不當入股行為實施“靶向管理”，“刀刃向內(nèi)”防范違法違規(guī)造富。

證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負責人在今日召開的例行新聞發(fā)布會上表示，證監(jiān)會今日正式發(fā)布系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引（下稱“指引”），并自6月1日起正式實施。

根據(jù)指引要求，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務影響謀取投資機會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的，屬于不當入股。中介機構(gòu)須對擬上市企業(yè)股東是否存在不當入股情形進行全面核查，屬于不當入股的，應及時予以清理。

今年2月，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》，強化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、影子股東等行為的監(jiān)管和約束，壓實擬上市企業(yè)信息披露責任和中介機構(gòu)的核查責任，引導合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。

證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負責人表示，證監(jiān)會一直高度重視擬上市企業(yè)的股東監(jiān)管，不斷完善股東監(jiān)管制度機制，著力防范違法違規(guī)造富。在制度執(zhí)行過程中，證監(jiān)會堅持刀刃向內(nèi)，同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股的一攬子制度措施，補齊制度短板，在加強廉政監(jiān)督管理、完善獨立復核制度的同時，專門制定、發(fā)布監(jiān)管規(guī)則使用指引，明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市，或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管，壓實中介機構(gòu)核查責任，維護市場三公秩序。

從主要內(nèi)容來看，指引主要明確了以下三大監(jiān)管要求：

首先，明確了不當入股情形。

證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務影響謀取投資機會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的，屬于不當入股。

其次，強化中介機構(gòu)核查責任。

中介機構(gòu)開展股東信息核查的過程中，應全面核查是否存在指引規(guī)范的離職人員入股情形，判斷是否屬于不當入股，屬于不當入股的，應當予以清理。發(fā)行人和中介機構(gòu)提交發(fā)行上市申請，或者掛牌申請的時候，應就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股的有關(guān)核查情況作出專項說明。提交申請以后，發(fā)現(xiàn)不當入股情況，或者出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機構(gòu)應及時核查并報告。

再者，強化審核監(jiān)督，建立獨立復核制度。

涉及證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股的發(fā)行上市或掛牌項目，要對其審核過程進行復核，確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的，將移交有關(guān)部門處理。

指引強化審核監(jiān)督，建立了針對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員不當入股的獨立復核制度。

就此，證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負責人表示，涉及離職人員入股的發(fā)行上市項目，要求對其審核過程進行復核，這一方面是為了更好落實各市場參與方依法合規(guī)、公正公平，另一方面，也體現(xiàn)了證監(jiān)會從嚴治黨、從嚴治會的堅定決心。

該負責人表示，按照制度規(guī)定，復核在審核進度結(jié)束之后啟動，復核的時間不計入審核注冊的時限。

證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負責人表示，系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引今日發(fā)布，并自6月1日起正式實施，已經(jīng)受理的在審企業(yè)參照該指引執(zhí)行。

他同時提到，指引發(fā)布之前已經(jīng)離職的證監(jiān)會系統(tǒng)人員，其入股行為不適用入股禁止期清理的規(guī)定，但是應該按照指引的要求進行核查說明。

據(jù)了解，按照指引規(guī)定，證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員通過以下三類情況獲得股份的，將不適用指引的規(guī)定。這三類情形包括：