證監(jiān)會制定、發(fā)布新規(guī),對系統(tǒng)離職人員不當入股行為實施“靶向管理”,“刀刃向內(nèi)”防范違法違規(guī)造富。
證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負責人在今日召開的例行新聞發(fā)布會上表示,證監(jiān)會今日正式發(fā)布系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引(下稱“指引”),并自6月1日起正式實施。
根據(jù)指引要求,證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務影響謀取投資機會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的,屬于不當入股。中介機構(gòu)須對擬上市企業(yè)股東是否存在不當入股情形進行全面核查,屬于不當入股的,應及時予以清理。
不當入股新規(guī)明確三大監(jiān)管要求
今年2月,證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》,強化對突擊入股、入股價格異常、利益輸送、影子股東等行為的監(jiān)管和約束,壓實擬上市企業(yè)信息披露責任和中介機構(gòu)的核查責任,引導合法合規(guī)投資擬上市企業(yè)。
證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負責人表示,證監(jiān)會一直高度重視擬上市企業(yè)的股東監(jiān)管,不斷完善股東監(jiān)管制度機制,著力防范違法違規(guī)造富。在制度執(zhí)行過程中,證監(jiān)會堅持刀刃向內(nèi),同步研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股的一攬子制度措施,補齊制度短板,在加強廉政監(jiān)督管理、完善獨立復核制度的同時,專門制定、發(fā)布監(jiān)管規(guī)則使用指引,明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市,或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求,對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管,壓實中介機構(gòu)核查責任,維護市場三公秩序。
從主要內(nèi)容來看,指引主要明確了以下三大監(jiān)管要求:
首先,明確了不當入股情形。
證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員存在利用原職務影響謀取投資機會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的,屬于不當入股。
其次,強化中介機構(gòu)核查責任。
中介機構(gòu)開展股東信息核查的過程中,應全面核查是否存在指引規(guī)范的離職人員入股情形,判斷是否屬于不當入股,屬于不當入股的,應當予以清理。發(fā)行人和中介機構(gòu)提交發(fā)行上市申請,或者掛牌申請的時候,應就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股的有關(guān)核查情況作出專項說明。提交申請以后,發(fā)現(xiàn)不當入股情況,或者出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的,中介機構(gòu)應及時核查并報告。
再者,強化審核監(jiān)督,建立獨立復核制度。
涉及證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股的發(fā)行上市或掛牌項目,要對其審核過程進行復核,確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。發(fā)現(xiàn)違法違紀線索的,將移交有關(guān)部門處理。
建立復核機制 體現(xiàn)三公原則
指引強化審核監(jiān)督,建立了針對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員不當入股的獨立復核制度。
就此,證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負責人表示,涉及離職人員入股的發(fā)行上市項目,要求對其審核過程進行復核,這一方面是為了更好落實各市場參與方依法合規(guī)、公正公平,另一方面,也體現(xiàn)了證監(jiān)會從嚴治黨、從嚴治會的堅定決心。
該負責人表示,按照制度規(guī)定,復核在審核進度結(jié)束之后啟動,復核的時間不計入審核注冊的時限。
明確新老劃斷要求 已受理在審企業(yè)參照指引執(zhí)行
證監(jiān)會發(fā)行部相關(guān)負責人表示,系統(tǒng)離職人員入股行為監(jiān)管指引今日發(fā)布,并自6月1日起正式實施,已經(jīng)受理的在審企業(yè)參照該指引執(zhí)行。
他同時提到,指引發(fā)布之前已經(jīng)離職的證監(jiān)會系統(tǒng)人員,其入股行為不適用入股禁止期清理的規(guī)定,但是應該按照指引的要求進行核查說明。
通過上市公司入股等三類情形 豁免適用新規(guī)
據(jù)了解,按照指引規(guī)定,證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員通過以下三類情況獲得股份的,將不適用指引的規(guī)定。這三類情形包括:
離職人員通過上市公司或新三板掛牌企業(yè)入股的,不適用指引規(guī)定。
離職人員屬于發(fā)行人在新三板市場掛牌期間通過集合競價、連續(xù)競價、做市交易等公開交易方式,參與向不特定合格投資者公開發(fā)行股票配售而增加的股東的,不適用指引規(guī)定。
離職人員屬于因繼承、執(zhí)行法院判決,或仲裁裁決等原因取得發(fā)行人股份的股東,不適用指引規(guī)定。
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