注冊(cè)制改革正全面護(hù)航前進(jìn)。
中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站報(bào)道，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，該紀(jì)檢監(jiān)察組與證監(jiān)會(huì)黨委持續(xù)開展溝通會(huì)商，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)立足監(jiān)管職責(zé)定位，調(diào)整完善相應(yīng)制度和流程，并將保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管等重要公權(quán)力的監(jiān)督作為工作重點(diǎn)，督促證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步聚焦保薦業(yè)務(wù)從嚴(yán)監(jiān)管。
近日，證監(jiān)會(huì)集中公布了海通證券、財(cái)信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。為推動(dòng)規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，保障注冊(cè)制改革順利推進(jìn)，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)一步加強(qiáng)政治監(jiān)督，督促證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。
壓實(shí)保薦“看門人”責(zé)任，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組護(hù)航注冊(cè)制改革
中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站5月8日?qǐng)?bào)道顯示，為推動(dòng)規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，保障注冊(cè)制改革順利推進(jìn)，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)一步加強(qiáng)政治監(jiān)督，督促證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。
近日，證監(jiān)會(huì)集中公布了海通證券、財(cái)信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。對(duì)此，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會(huì)加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時(shí)，推動(dòng)修訂完善保薦業(yè)務(wù)管理辦法，建立處罰信息集中公示機(jī)制，明確每季度集中向社會(huì)公布投行業(yè)務(wù)處罰信息，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。
股票發(fā)行注冊(cè)制改革不僅是審核重點(diǎn)、方式和分工的優(yōu)化，還需要配套建立發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價(jià)格與節(jié)奏的市場(chǎng)化約束機(jī)制。“在這一變化下，保薦機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)能力成為注冊(cè)制改革配套機(jī)制有效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)。”駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，該紀(jì)檢監(jiān)察組與證監(jiān)會(huì)黨委持續(xù)開展溝通會(huì)商，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)立足監(jiān)管職責(zé)定位，調(diào)整完善相應(yīng)制度和流程，并將保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管等重要公權(quán)力的監(jiān)督作為工作重點(diǎn)，督促證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步聚焦保薦業(yè)務(wù)從嚴(yán)監(jiān)管。
“問(wèn)題是監(jiān)管的重心，也是監(jiān)督的重點(diǎn)。”駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，該紀(jì)檢監(jiān)察組將繼續(xù)緊盯“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等問(wèn)題，持續(xù)推動(dòng)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步完善基礎(chǔ)制度、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，確保注冊(cè)制改革平穩(wěn)推進(jìn)。
5月7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部發(fā)布了四份行政監(jiān)管措施，兩份和海通證券有關(guān)，涉及海通證券及其四名保薦代表人，主要問(wèn)題是項(xiàng)目披露信息與保薦材料不一致；兩份和兩家上市公司相關(guān)，分別為星光農(nóng)機(jī)股份有限公司(下稱星光農(nóng)機(jī))和浙江方正電機(jī)股份有限公司(下稱方正電機(jī))，主要問(wèn)題為信息披露不一致。
證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海通證券及保薦代表人江煌、張舒在保薦方正電機(jī)申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過(guò)程中存在問(wèn)題，方正電機(jī)于2021年1月11日?qǐng)?bào)送的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購(gòu)對(duì)象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。
在另一單星光農(nóng)機(jī)申請(qǐng)非公開發(fā)行股票過(guò)程中，海通證券和另外兩位保薦代表人李明嘉、朱文杰也存在相同的問(wèn)題，星光農(nóng)機(jī)于2021年2月1日?qǐng)?bào)送的非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購(gòu)對(duì)象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報(bào)告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)海通證券及上述四位保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
這并非海通證券今年收到的首張行政監(jiān)管罰單，4月6日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布對(duì)海通證券采取監(jiān)管談話措施的決定，海通證券在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等程序，走訪客戶的方式不合理且流于形式等。此外，在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司先后收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)上市公司存貸雙高、標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)方在上市公司實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
證監(jiān)會(huì)曾在4月6日公布了29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國(guó)金證券、東方證券承銷保薦、中信證券和五礦證券等多家證券公司，多和IPO業(yè)務(wù)相關(guān)，包括對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人等。相應(yīng)的，負(fù)責(zé)承銷的保薦代表人也受到監(jiān)管談話、警示函監(jiān)管措施等不同程度的行政處罰
